“《股票法》惩罚力度过轻且没有严格的执行机制”
面对层出不穷的内幕交易丑闻,美国虽然早就出台相关法律和监管措施,但收效甚微,而负责立法的美国国会议员更是长期居于“法外之地”。
2012年,美国国会通过《停止利用国会消息交易法案》(简称《股票法》)。禁止国会议员和工作人员靠“履职过程中获得的非公开信息谋取个人利益”,并要求国会议员本人及配偶在买卖超过1000美元的股票、债券等金融产品后45天内提交报告。然而,首次违反报告时间规定的处罚仅为200美元罚款,甚至可以被豁免。美国媒体援引业内专家的话指出,“《股票法》惩罚力度过轻且没有严格的执行机制,形同虚设”。据美国商业内幕网站统计,仅在2020年至2021年间,就有57名国会议员违反《股票法》的报告规定,但没有任何一名议员因此被起诉。
2020年初,包括时任美国国会参议院情报委员会主席理查德·伯尔在内的多名联邦参议员,在美国股市因疫情蔓延暴跌前抛出股票。据美国消费者新闻与商业频道报道,美国司法部在经过调查后决定不起诉伯尔,但没有向公众解释原因。
今年以来,有部分美国国会议员提出法案,要求限制议员及其家属持有和交易股票。众议员普拉米拉·贾亚帕尔表示:“国会议员的职责是服务民众,而不是谋取个人的经济利益。允许议员及其配偶持有和交易股票,就等于向腐败敞开大门,这是不能容忍的。”
但不少高官对此表示反对,南希·佩洛西就是其中之一。她曾在面对记者质问时宣称,美国是“自由市场经济”,国会议员都应该能参与金融交易。在这一问题上,民主、共和两党罕见地“意见一致”。根据美国《华尔街日报》报道,国会参议院少数党领袖、共和党人麦康奈尔也曾表示,他投资共同基金,并建议同事也这样做。
美国福克斯新闻频道主持人史蒂夫·希尔顿说,大多数政策,特别是大多数与企业有利害关系的法规都是由国会的各种委员会制定的,“这些委员会却不受审查。一切都如此腐败”。